Диплом Банковское валютное регулирование и валютный контроль в условиях интеграции России в мировую экономику, номер: 232884

"ВВЕДЕНИЕ 2
ГЛАВА 1. СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНОЙ БАЗЫ О ВАЛЮТНОМ РЕГУЛИРОВАНИИ И ВАЛЮТНОМ КОНТРОЛЕ 4
1.1 Виды валютных операций, виды валют и валютных ценностей, применяемых РФ 4
1.2. Правила открытия и ведения валютных счетов в уполномоченных банках Российской Федерации 13
1.3. Правила ведения валютных операций. Валютные ограничения и формирование валютных резервов 23
1.4. Выполнение банком функций агента валютного контроля 28
ГЛАВА 2. ИНТЕГРАЦИЯ РОССИИ В МИРОВУЮ ВАЛЮТНУЮ СИСТЕМУ 33
2.1. Либерализация валютного законодательства России 33
2.2. Препятствия на пути интеграции России в мировой валютный рынок 44
2.3. Последствия интеграции России в мировой валютный рынок 47
ГЛАВА 3. ПУТИ И МЕТОДЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ БАНКОВСКОГО ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И КОНТРОЛЯ 50
3.1. Актуальные вопросы валютного регулирования и валютного контроля в РФ 50
3.2. Методы совершенствования валютного контроля 60
3.3. Анализ процесса утечки капитала и эффекта от валютного контроля 64
Выводы и предложения 70
Список использованной литературы 72
1. Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395-1 «О банках и банковской деятельности» (в ред. от 06.12.2011 № 409-ФЗ)
2. Федеральный закон от 07 августа 2011 г. № 115-ФЗ (в ред. ФЗ № 308-ФЗ с 08.11.2011 г.) «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
3. Федеральный закон от 10 декабря 2003 г. № 173–ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (в ред. от 21.11.2011 № 327-ФЗ)
4. Федеральный закон от 10 июля 2002 года №86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (в ред. от 19.10.2011 № 285-ФЗ)
5. Положение Банка России от 20.07.2007 №308-П (в ред. Указаний ЦБ РФ от 23.07.2009 № 2265-У) «О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования»
6. Инструкция Банка России от 04.06.2012 № 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением».
7. Письмо ЦБ РФ от 1 ноября 2008 г. № 137-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций» (в ред. Указаний ЦБ РФ от 23.01.2009 № 8-Т).
8. Балабанов И.Т. Валютные операции: учеб. пособие – М.: 2009.–С. 47
9. Алексеев Н. Валютное регулирование и валютный контроль: об изъянах действующего законодательства // Рос. экон. журнал. – 2011. – № 1. –C.95-96.
10. Бурлак Г.Н., Кузнецова О.И. Техника валютных операций (второе издание). – М.: ЮНИТИ, 2009. –С. 66
11. Авдеева Е.Г. Валютные кризисы: модели третьего поколения // Вестн. Моск. ун-та. Сер.6. Экономика. – 2010. – № 4. – С.31-39.
12. Правила использования этих облигаций определены Письмом ЦБР от 13 апреля 1994 г. N 87 ""О порядке осуществления на территории Российской Федерации операций с облигациями внутреннего государственного валютного облигационного займа"" (с изменениями от 5 сентября 1994 г., 23 сентября 1999 г., 13 июля 2000 г.).
13. Балабанов И.Т. Валютный рынок и валютные операции. СПб.: ПИТЕР, 2012. – С. 85
14. Закон РФ от 9 октября 1992 г. N 3615-1 ""О валютном регулировании и валютном контроле"" (с изменениями от 29 декабря 1998 г., 5 июля 1999 г., 31 мая, 8 августа, 30 декабря 2001 г.).
15. Бункина М.К. Валютный рынок. М.: ЮНИТИ, 2012. - С. 3.
16. Шмырева А. И., Колесников В.И., Климов А.Ю. Международные валютно-кредитные отношения. СПб.: ПИТЕР, 2012. С. 116-117.
17. Чибриков Г. Международная валютная система: подходы к обновлению // Экономист. – 2011. – № 7. – С.56-64.
18. Там же.
19. Котляров М.А. Повышение эффективности регулирования финансового рынка / М.А.Котляров, О.В.Ломтатидзе // Финансы. – 2011. – № 1. – С.60-64.
20. Емелин А.В./ Проблемы финансово-правового регулирования валютных операций в РФ: Автореф. дис. ... к.ю.н.: 12.00.12. МГЮА – М.: 2010.– 289 с.
21. Юдаева К. О валютной политике // Вопросы экономики. – 2010. – № 1. – С.21-28.
22. Евченко Н.Н. Валютные операции и таможенные потоки во внешнеэкономических связях региона // Пробл. прогнозирования. – 2011. –№ 4. – С.91-105.
23. Дорофеев Б.Ю. Валютный рынок Российской Федерации: понятие и общая характеристика // Рос. юрид. журнал. – 2010–№ 2. – С.57–64.
24. Голубев С.А. Новеллы и перспективы правового регулирования банковской деятельности // Деньги и кредит. – 2010. – № 4. – С.3-12.
25. Письмо Госбанка СССР от 24 мая 1991 г. №352 ""Основные положения о регулировании валютных операций на территории СССР"" (с изменениями от 18 ноября 1991 г., 20 января 1993 г., 25 марта 1993 г., 16 июля 1993 г., 2 сентября 1994 г.); действие этого письма подтверждено телеграммой Центрального банка России от 19 мая 1993 г. № 83-93.
26. Федеральный закон Российской Федерации от 10.12. 2003 г. №173-Ф3 «О валютном регулировании и валютном контроле».
27. Инструкция Банка России № 138-И от 4 июня 2012 г. «О порядке предоставления резидентами и нерезидентами уполномоченными банками документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учёта уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением».
28. Тедеев А.А. Валютное право. - М.: Издательство: МПСИ, МОДЕК, 2011. – С. 169
29. Инструкция Банка России от 04.06.2012 № 138-И ""О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"".
30. Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле». - М.: Издательство: Омега-Л, 2012. – С. 22
31. Пономаренко В.Е. Валютное регулирование и валютный контроль. - М.: Издательство: Омега-Л, 2012. – С. 167
32. Тедеев А.А. Валютное право. - М.: Издательство: МПСИ, МОДЕК, 2011. – С. 89
33. Пономаренко В.Е. Валютное регулирование и валютный контроль. - М.: Издательство: Омега-Л, 2012. – С. 152
34. Указание Банка России от 06.11. 2014 года № 3438-У ""О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 4 июня 2012 года № 138-И ""О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением"".
35. Глазьев С.Ю. О реформировании глобальной валютно-финансовой системы и стимулировании экономического роста / С.Ю. Глазьев, С.Б. Байзаков, М.В. Ершов и др. // Деньги и кредит. – 2012. – N 7. – С.43-47.
36. Гаврилов А.А. Влияние предстоящего вступления России во Всемирную торговую организацию на банковское обслуживание внешнеэкономической деятельности российских компаний // Нац. интересы: приоритеты и безопасность. – 2010. – № 17. – С.44-49.
37. Выборова Е.Н. К вопросу о регулировании международных (золотовалютных) резервов // Деньги и кредит. – 2011. – № 10. – С.74-75.
38. Варламова Т.П., Варламова М.А., Дашков и К./ Валютные операции: учеб. Пособие. – 2009. С. 140
39. СЗ РФ. 1994. №10. Ст. 1114.
40. Прудиус Е.В. О понятии и системе экономической безопасности // Законодательство и экономика. 2008. N 1. С. 33
41. Сафонов О.А. Экономическая безопасность как финансово-правовая категория // Финансовое право. 2007. N 7. С. 15.
42. Неверова Н.В. Современное состояние и перспективы развития финансово-правовой науки в области валютных правоотношений // Финансовое право. 2009. N 2. С. 18.
43. Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики на 2009 г. и период 2010 и 2011 гг. (утв. ЦБ РФ) // Вестник Банка России. 14.11.2008. N 66.
44. Казанцев А.П. Правовые аспекты либерализации валютного режима в РФ // Право и политика. 2007. N 11.
45. Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики на 2009 г. и период 2010 и 2011 г. (утв. ЦБ РФ) // Вестник Банка России. 14.11.2008. N 66.
46. Шванебах П.Х. Денежное преобразование и народное хозяйство. СПб., 1901. (переизд. М., 2009) С. 26.
47. Сообщение ЦБ РФ от 16.01.1996 ""О вопросах валютной политики Банка России"" // Бизнес и банки. 1996. N 4.
48. Основные направления единой государственной денежно-кредитной политики на 2009 г. и период 2010 и 2011 гг. (утв. ЦБ РФ) // Вестник Банка России. 14.11.2008. N 66.
49. Янушко Р.Л. Определение критериев выделения валютных ограничений // Правоведение. 2006. N 1. С. 74 - 80.
50. Российская Федерация. Банк России. О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением. Ин-струкция Банка России № 138-И [принята 4 июня 2012 г.] // Вестник Банка России. 2012. № 48-49.
51. Российская Федерация. Банк России. О порядке передачи уполномоченными банками и территориальными учреждениями Банка России в таможенные органы для выполнения ими функций агентов валютного контроля информации по паспортам сделок по внешнеторговым договорам (контрактам) в электронном виде. Положение Банка России № 364-П [принято 29 декабря 2010 г.] // Вестник Банка России. 2011. № 9.
52. Российская Федерация. Законы. О внесении изменений в ст. 3.5 и 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях: федер. закон [принят Гос. Думой 16 ноября 2011 г.] № 312-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2011. № 47.
53. Российская Федерация. Правительство. О порядке осуществления деятельности по страхованию экспортных кредитов и инвестиций от предпринимательских и политических рисков: постановление № 964 [принято 22 ноября 2011 г.] // Собрание законодательства Российской Федерации. 2011. № 48.
54. Российская Федерация. Послание Президента РФ Владимира Путина Федеральному Собранию [принято 12 декабря 2013 г.] // Российская газета. 2013. 13 дек.
55. Российская Федерация. Законы. О внесении изменений в ст. 3.5 и 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях: федер. закон [принят Гос. Думой 12 ноября 2012 г.] № 194-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2012. № 47.
56. Российская Федерация. Законы. О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям: федер. закон [принят Гос. Думой 28 июня 2013 г.] № 134-ФЗ // Собрание законодательства Российской Федерации. 2013. № 26.
57. Мельник А.Н. Осуществление таможенными органами валютного контроля как мера проти-водействия утечке капитала за рубеж (правовые аспекты): автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2004; Голубев С.А. Роль Центрального банка Российской Федерации в регулировании банковской системы страны. М.: Юстицинформ, 2000
58. Пронин А.Ю. Особенности валютного контроля в таможенных правоотношениях: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2002; Осипов С.К. Государственно-правовые основы валютного регули-рования и валютного контроля в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 2000.-С. 3
59. Хаменушко И.В. Валютный контроль в Российской Федерации: автореф. дис. ... канд. юрид. наук. М., 1999.
60. Российская Федерация. Законы. О ратификации Договора о взаимодействии уполномоченных органов государств - участников Соглашения о согласованных принципах валютной политики от 9 декабря 2010 года, осуществляющих валютный контроль: федер. закон [принят Гос. Думой 14 июня 2013 г.] № 138-ФЗ / / Собрание законодательства Российской Федерации. 2013. № 27.
61. Нас ожидает единый финансовый рынок // Российская газета. Режим доступа: http://www.rg. ru/2013/01/11/soyz.html (дата обращения: 30.05.2015 г.).
62. Федеральный закон от 28.06.2013 134-Ф3 «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия незаконным финансовым операциям» // Собрание законодательства Российской Федерации. 2013. N 26. Ст. 3207.
63. Федеральный закон от 10.12.2003 173-Ф3 «О валютном регулировании и валютном контроле» // Российская газета. N253. 17.12.2003.
64. Хаменушко И.В. Валютное регулирование в Российской Федерации: правила, контроль, ответственность: учеб.-практ. пособие. М.: Норма, 2013. С. 25
65. Хаменушко И.В. Валютное регулирование в Российской Федерации: правила, контроль, ответственность: учеб.-практ. пособие. М.: Норма, 2013. С. 139
66. Батяев А.Р. Финансовое право: учебник. 3-е изд. исправл. и дополн. М.: КОНТРАКТ, Волтерс Клувер, 2011. С. 311
67. Инструкция Банка России от 04.06.2012 138-И «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением» (Зарегистрировано в Минюсте России 03.08.2012 N25103) // Вестник Банка России. N48-49. 17.08.2012.
68. Федеральный закон от 06.12.2011 106-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О валютном регулировании и валютном контроле» в части упрощения процедур валютного контроля» // Российская газета. N278. 09.12.2011.
69. Понаморенко В.Е. О тенденциях в регламентации валютного контроля внешнеторговых сделок в государствах-участниках Таможенного союза и Единого экономического пространства // Таможенное дело. 2014. № 1. С. 34
70. Переверзева Е.С., Надежин Н.Н., Карагодин А.В. АКТУАЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ ВАЛЮТНОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ И ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ // Фундаментальные исследования. – 2014. – № 9–8. – С. 1816-1819; URL: www.rae.ru/fs/?section=content&op=show_article&article_id=10004415 (дата обращения: 30.05.2015).
71. Хаменушко И.В. Валютное регулирование в Российской Федерации: правила, контроль, ответственность: учеб.-практ. пособие. М.: Норма, 2013. – 352 с.
72. Орлова Е. Изменения в валютном законодательстве // Налоговый вестник. – 2013. – № 9. – С. 8–18.
73. Чернавин О.А. Устраняя недочеты: изменения в Инструкцию Банка России N 138-И // Международные банковские операции. – 2013. – № 3. – С. 103–112.
74. Ивашкова Т.В., Комиссарова Ю.В., Мукин А.Е. Изменения в нормативных актах по валютному контролю // Международные банковские операции. 2013. – № 3. – С. 8–11.
75. Ивашкова Т.В., Комиссарова Ю.В., Мукин А.Е. Изменения в нормативных актах по валютному контролю // Международные банковские операции. 2013. – № 3. – С. 8–11.
76. Буторина О.В. Мировые финансы к 2020 году // Россия и мир. Новая эпоха. 12 лет, которые могут все изменить / под ред. С.А. Караганова. – М.: ACT, 2011. – 64 с.
77. Камалова В.T. Совершенствование системы валютного регулирования и валютного контроля в Российской Федерации // Современная наука: теория и практика. – 2013. – № 11.
78. Кодекс российской федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 г. №195-ФЗ (редакция от 30.03.2015) статья 15.25.
79. Федеральный закон РФ от 12 ноября 2012 г. № 194-ФЗ « О внесении изменений в статьи 3.5 и 15.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»
80. - Официальный сайт. Федеральное Казначейство России. Годовой отчет об исполнении бюджета. 2012 год [Электронный ресурс]. - Режим доступа : http://www.roskazna.ru/federalnogo-byudzheta-rf/yi/ (дата обращения: 25.05.2015).
81. Гладунов О. Из России в Европу и США спешно выводятся гигантские капиталы [Электронный ресурс] / Новости РуАНа. - Режим доступа : http://ru- an.info/новости/из-россии-в-европу-и-сша-вьIводятся-гигантские-капитальI/ (дата обращения: 25.05.2015).
82. Миркин Я. Борьба с офшорами: прогноз военных действий [Электронный ресурс] / Forbes.ru. - Режим доступа : http://www.forbes.ru/sobytiya- column/finansy/82075-borba-s-ofshorami-prognoz-voennyh-deistvii (дата обращения: 25.05.2015).
83. - Катасонов В. «Черные дыры» мировой экономики [Электронный ресурс] / Институт высокого коммунитаризма. - Режим доступа : http://www.communitarian. ru/publikacii/novyy_mirovoy_poryadok_finansy/chernye_dyry_mirovoy_ekonomiki_ch ast_1_01022013/?sp (дата обращения: 25.09.2014).
Чувахина, Л. Г. Масштабы утечки капитала из России / Л. Г. Чувахина // Академия бюджета и казначейства Минфина России. Финансовый журнал. - 2010. - № 4. - С. 25 - 34
"